Quyết định xử phạt nêu rõ, CTX bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Tổng công ty cổ phần Đầu tư xây dựng và thương mại Việt Nam không công bố Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán.
Bên cạnh đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Hiếu do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.
Ngày 23/12/2020, ông Nguyễn Hữu Hiếu - thành viên HĐQT Công ty cổ phần COKYVINA (mã Ck: CKV) đăng ký giao dịch bán 459.800 cổ phiếu CKV với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, ông Hiếu được giao dịch từ ngày 29/12/2020 đến ngày 15/01/2021. Tuy nhiên, ông Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 459.800 cổ phiếu CKV vào ngày 25/12/2020.
Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 285/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Phương (địa chỉ: Gold Mark City TDP 12, phường Phú Diễn, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội).
Theo đó, phạt tiền 22,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Bà Phương đã có hành vi vi phạm hành chính là báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 25/4/2019, Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh nhận được thông báo đăng ký giao dịch của bà Đỗ Thị Phương - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Landmark Holding (mã chứng khoán: LMH). Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, bà Phương được giao dịch từ ngày 03/5/2019. Tuy nhiên, vào ngày 02/5/2019, bà Phương đã bán 105.000 cổ phiếu LMH.
