Cụ thể, CTCP Chứng khoán An Bình (ABS) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 60 triệu đồng theo Điều 32 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Tiếp đến là ABS bị phạt 250 triệu đồng theo quy định tại Điều 25 Nghị định số 156 do thực hiện dịch vụ Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.
Cụ thể: trong năm 2021, năm 2022, Công ty cổ phần chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình
Trước đó, ngày 16/9/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 697 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình.
Phạt tiền 250 triệu đồng theo quy định tại Điều 8 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình (ABS) được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động ngày 29/9/2006 và chính thức hoạt động từ ngày 5/11/2006 với vốn điều lệ ban đầu 50 tỷ đồng và tính tới 30/9/2022, vốn điều lệ của Công ty là 1.011,5 tỷ đồng.
Trong đó, Công ty có 5 cổ đông lớn gồm Tập đoàn Geleximco – CTCP sở hữu 45,85% vốn điều lệ; ông Vũ Đức Chính sở hữu 10,73% vốn điều lệ; bà Vũ Thị Minh Trang sở hữu 7,45% vốn điều lệ; ông Nguyễn Văn Anh sở hữu 6,69% vốn điều lệ; ông Chu Văn Mân sở hữu 5% vốn điều lệ.