Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Anh Tuấn - Phó Tổng giám đốc SPD do giao dịch trước khi công bố thông tin.
| |
| Phó Tổng Giám đốc SPD bị phạt do vi phạm trên lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa |
Cụ thể, ông Nguyễn Anh Tuấn - Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản miền Trung (mã chứng khoán: SPD), bị phạt hơn 12 triệu đồng, do giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở Giao dịch Chứng khoán.
Cụ thể,ngày 8/12/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin về việc ông Nguyễn Anh Tuấn đăng ký giao dịch bán 33.690 cổ phiếu SPD. Tuy nhiên, ngày 3/12/2020, ông Tuấn đã thực hiện giao dịch bán 33.600 cổ phiếu SPD.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm đ khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trước đó, UBCKNN cũng thông báo nhiều vụ việc phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức.
Cụ thể, ngày 31/3, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công đoàn Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (địa chỉ tại lầu 6, tòa nhà Petrovietnam, số 1-5 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh), số tiền 110 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Công đoàn Tổng Công ty Cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí đã thực hiện mua 266.030 cổ phiếu Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (MCK: PET) và bán 490.000 cổ phiếu PET trong thời gian từ ngày 5/4/2019 đến ngày 15/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định số 49/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn (địa chỉ tại số 1A, đường Nguyễn Thái Học, phường Chi Lăng, TP Lạng Sơn, tỉnh Lạng Sơn), số tiền 100 triệu đồng vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông.
Theo Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán của CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn (Công ty), trong năm 2018 và năm 2019, Công ty đã cho Công ty TNHH Thảo Viên (là cổ đông lớn nắm giữ 29,92% vốn điều lệ của Công ty) vay với tổng số tiền là 18,5 tỷ đồng), quy định tại Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Cũng liên quan đến hành vi trên, ngày 29/3, UBCK ban hành Quyết định số 46/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Trần Đức Quý (địa chỉ tại D14.02 Riverside Residence Tân Phú, quận 7, TP Hồ Chí Minh), số tiền 25 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, ông Trần Đức Quý, người liên quan bà Trần Thị Thu Hương - Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam, mã chứng khoán: VIB, bán 30.000 cổ phiếu VIB vào ngày 1/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cùng ngày 29/3, UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Phùng Thị Mai Hương (địa chỉ tại 84 Hai Bà Trưng, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 15 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Phùng Thị Mai Hương, người liên quan ông Phùng Quang Hưng - Phó Tổng Giám đốc thường trực Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam (Techcombank), mã chứng khoán: TCB, mua 20.000 cổ phiếu TCB vào ngày 17/11/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Theo VietQ