| |
| HD Capital bị phạt 270 triệu đồng. Ảnh chụp màn hình. |
Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng đối với HD Capital do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Theo đó, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, Công ty bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí, gồm: Trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.
Phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính quý IV/2021.
HD Capital được thành lập từ năm 2008, kinh doanh chính trong lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ. HD Capital có địa chỉ trụ sở chính ở lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP.HCM.
Ông Đỗ Ngọc Quỳnh (Chủ tịch HĐQT) và ông Dương Thế Quang (Tổng Giám đốc) làm đại diện pháp luật của Công ty.