Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành 3 quyết định xử phạt đối với 4 cá nhân về vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, ông Đào Minh Tuấn bị phạt tiền 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn (Savico, HoSE: SVC).
Trước đó, ngày 15/12/2020, ông Tuấn mua 829.946 cổ phiếu SVC và trở thành cổ đông lớn của Savico.
Tuy nhiên, đến ngày 26/02/2021, sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HoSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Đào Minh Tuấn.
Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc của Công ty Cổ phần Cao su Đà Nẵng (MCK: DRC, sàn HoSE)- ông Lê Hoàng Khánh Nhựt cũng nhận được quyết định xử phạt của UBCKNN liên quan đến những giao dịch chứng khoán.
Theo UBCKNN, ngày 19/4/2021, ông Nhựt đã thực hiện mua 24.000 cổ phiếu DRC trước thời hạn đăng ký giao dịch do Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (đăng ký giao dịch từ ngày 20/4/2021 đến ngày 20/5/2021).
Ông Lê Hoàng Khánh Nhựt bị xử phạt 5 triệu đồng về hành vi này.
Người phụ trách quản trị công ty kiêm thư ký HĐQT của Công ty Cổ phần Đầu tư và Kinh doanh Nhà Khang Điền (MCK: KDH, sàn HoSE) cũng bị phạt tiền 5 triệu đồng vì bán 6.800 cổ phiếu KDH trong ngày 28/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Đáng chú ý, trong số những nhà đầu tư cá nhân bị UBCKNN ban hành quyết định xử phạt đợt này có ông Nguyễn Văn Hậu- người có liên quan của ông Nguyễn Văn Hùng – Thành viên HĐQT của Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (MCK: NHA, sàn HoSE).
Ông Hậu bị phạt tiền 70 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 25/01/2021, ông Nguyễn Văn Hậu bán 205.000 cổ phiếu NHA, tương ứng giá trị 2,05 triệu đồng theo mệnh giá, nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Theo Đời sống Pháp luật