Thanh tra UBCKNN đã phát hiện nhiều vi phạm, tồn tại trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán của Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A. Ảnh: MH
Kết luận cho thấy, Thanh tra UBCKNN đã phát hiện nhiều vi phạm, tồn tại trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán của Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A.
Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; không đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT), Ủy ban kiểm toán đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông; sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu không đúng mục đích theo quy định tại Nghị định số 163/2018/NĐ-CP, Nghị định số 153/2020/NĐ-CP, hoặc không đúng phương án phát hành trái phiếu đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt.
Trong quá trình tiến hành thanh tra, đoàn thanh tra đã yêu cầu Công ty rà soát, khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục tồn tại, thiếu sót.
Tuân thủ đầy đủ quy định về báo cáo, công bố thông tin của công ty đại chúng/tổ chức niêm yết; báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng và năm phải đảm bảo đầy đủ, chính xác nội dung theo quy định tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC; tuân thủ chặt chẽ về trình tự, thủ tục, quy định của pháp luật về quản trị công ty, Điều lệ Công ty, Quy chế nội bộ về quản trị Công ty khi tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ), HĐQT, ủy ban kiểm tra và thông qua Nghị quyết ĐHĐCĐ, HĐQT; báo cáo hoạt động của HĐQT tại các cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên phải đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định;
Việc bổ nhiệm thành viên HĐQT độc lập, Chủ tịch ủy ban kiểm tra đảm bảo đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; lưu giữ đầy đủ hồ tài liệu liên quan đến các cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên, bất thường; tuân thủ các quy định pháp luật về quản trị công ty trong các giao dịch với bên liên quan (giao dịch với cổ đông, người có liên quan của cổ đông); tuân thủ chặt chẽ về trình tự, thủ tục, quy định của pháp luật về hoạt động chào bán, phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; về trách nhiệm của tổ chức phát hành trái phiếu trong việc quản lý, sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu theo phương án phát hành trái phiếu đã được ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua.
Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra UBCKNN kiến nghị UBCKNN xem xét xử lý theo quy định pháp luật đối với những hành vi vi phạm của Công ty đã được nêu trong kết luận thanh tra.
Thanh tra UBCKNN đề nghị Công ty khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục các tồn tại, thiếu sót sau thanh tra.
Về nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin, rà soát nghĩa vụ công bố thông tin, đảm bảo thông tin được công bố đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định; khắc phục công bố thông tin đầy đủ nội dung tại các báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, 2023 và các báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022, 2023, 2024 theo mẫu quy định; khắc phục công bố thông tin chính xác tại báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021.
Thanh tra UBCKNN kiến nghị nhiều nội dung sau thanh tra tại Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A. Ảnh: TQ
Về quản trị công ty, khắc phục việc bổ nhiệm thành viên HĐQT độc lập, Chủ tịch ủy ban kiểm tra đảm bảo đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; bổ sung báo cáo hoạt động của HĐQT tại các cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên 2022, 2023 đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định; thu hồi các khoản cho cổ đông (Công ty Trustlink) vay không đúng quy định.
Công ty phải đảm bảo tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật doanh nghiệp, pháp luật chứng khoán trong giao dịch với bên liên quan (giao dịch với cổ đông Công ty, Thành viên HĐQT, thành viên ban kiểm soát, tổng giám đốc, người quản lý doanh nghiệp và tổ chức, cá nhân liên quan của các đối tượng này), trong việc triệu tập, tổ chức họp ĐHĐCĐ, biểu quyết và thông qua Nghị quyết ĐHĐCĐ; đảm bảo gửi thông báo mời họp có đầy đủ tài liệu kèm theo cho cổ đông và được gửi bằng phương thức bảo đảm đến được địa chỉ liên lạc của tất cả cổ đông theo quy định.
Công ty phải chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về việc triệu tập, thông qua kết quả họp ĐHĐCĐ và về khiếu nại, khiếu kiện của cổ đông (nếu có).
Về chào bán, phát hành chứng khoán, đảm bảo tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật trong việc chào bán, phát hành chứng khoán, về trách nhiệm của tổ chức phát hành trái phiếu trong việc quản lý, sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu theo phương án phát hành đã được ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua. Công ty và HĐQT Công ty phải chịu trách nhiệm trước pháp luật và khiếu nại, khiếu kiện liên quan đến việc sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được nêu trong kết luận thanh tra.
Về việc HĐQT Công ty chưa tuân thủ quy định trong việc phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, HĐQT phải chịu trách nhiệm theo quy định tại khoản 4, Điều 153 Luật Doanh nghiệp.
HĐQT Công ty phải báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất về các nghị quyết, quyết định của HĐQT phê duyệt phương án sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có nội dung chưa phù hợp với quy định pháp luật.
Thanh tra UBCKNN yêu cầu Công ty thực hiện ngay các biện pháp chấn chỉnh, khắc phục sau thanh tra trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký kết luận thanh tra.
Báo cáo kết quả gửi về Thanh tra UBCKNN trong vòng 5 ngày, kể từ ngày hết thời hạn chấn chỉnh, khắc phục.