Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Bản Việt (VCAM) không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định.
Theo đó, bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán. Do đó, Công ty bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán 85 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/9/2019.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Bản Việt vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.
| |
| Bà Nguyễn Thanh Phượng, Chủ tịch HĐQT VCAM. |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, hành vi của VCAM là không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán, vi phạm quy định tại khoản 2, điều 10, thông tư số 212/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ.
Do đó, VCAM bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, điều 22, nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
VCAM được thành lập năm 2006, có trụ sở tại TP.HCM. Chủ tịch HĐQT VCAM là bà Nguyễn Thanh Phượng. Bà Phượng cũng đang giữ chức Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt (VCSC) và thành viên HĐQT Ngân hàng TMCP Bản Việt (Viet Capital Bank).
Theo zing.vn