Bà Phạm Thị Hinh thao túng giá cổ phiếu KSA trên thị trường chứng khoán như thế nào?

Bà Hinh đã thao túng giá cổ phiếu KSA như thế nào?

Ngày 11/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định đình chỉ hoạt động Công ty Cổ phần Chứng khoán VSM. CTCP Chứng khoán VSM được thành lập năm 2007 do Phạm Thị Hinh làm Chủ tịch Hội đồng Quản trị. Đồng thời, bà Hinh cũng là Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc CTCP Công nghiệp Khoáng sản Bình Thuận (mã KSA).

Năm 2019, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố thông tin đã nhận được văn bản của Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an TP Hà Nội về việc khởi tố vụ án hình sự thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu KSA của Công ty cổ phần Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận.

Theo đó, qua quá trình điều tra, căn cứ tài liệu chứng cứ thu thập được, ngày 12/3/2019, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an TP. Hà Nội đã ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can và ngày 21/3/2019 đã áp dụng biện pháp ngăn chặn, tạm giữ hình sự đối với bà Phạm Thị Hinh về tội thao túng thị trường chứng khoán theo quy định tại Ðiều 211, Bộ luật Hình sự.

Bà Phạm Thị Hinh (46 tuổi, hộ khẩu thường trú tại tổ 20A, phường Ðịnh Công, Hoàng Mai, Hà Nội, nguyên chủ tịch Công ty chứng khoán VSM, và Công ty KSA) bị cáo buộc đã tạo ra các giao dịch cổ phiếu ảo.

Ngày 21/8, bà Hinh cùng Nguyễn Anh Tuấn (38 tuổi, Trưởng phòng môi giới Công ty chứng khoán Maritime - MSI), Trần Hồng Ngọc (38 tuổi), Nguyễn Trọng Hùng (40 tuổi) bị Công an Hà Nội đề nghị truy tố về tội Thao túng thị trường chứng khoán trong vụ án sai phạm về kinh doanh cổ phiếu xảy ra tại Công ty CP Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (Công ty KSA).

Cụ thể, tháng 9/2015, nhằm tăng vốn điều lệ từ hơn 373 tỷ đồng lên hơn 1.000 tỷ đồng, theo Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên tháng 4/2015, Công ty CP công nghiệp khoáng sản Bình Thuận đã phát hành thêm hơn 67 triệu cổ phiếu với mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu (trong đó hơn 56 triệu cổ phiếu chào bán cho cổ đông hiện hữu, 11 triệu cổ phiếu chào bán riêng lẻ cho đối tác chiến lược). Tuy nhiên, nhà đầu tư không mua cổ phiếu KSA.

Để được công nhận kết quả chào bán thành công và chấp thuận lưu ký, bà Hinh đã lập danh sách phân phối hơn 56 triệu cổ phiếu cho 11 cá nhân, công ty - đều là chỗ thân quen. 11 triệu cổ phiếu còn lại, công ty hủy bỏ. Tuy nhiên, cổ phiếu KSA tính thanh khoản thấp, không có người mua. Để "thổi giá", thao túng thị trường, đầu tháng 12/2015, Hinh nhờ nhân viên công ty VSM và các cá nhân đứng tên mở 69 tài khoản giao dịch ở nhiều công ty chứng khoán khác nhau.

Bà Hinh sau đó đã nhờ Tuấn thực hiện giao dịch chéo giữa các tài khoản để tăng giá, giữ thị trường cho mã cổ phiếu này. Sau khi tạo ra các giao dịch ảo, tự nâng giá cổ phiếu KSA, tổng cộng có gần 1.500 nhà đầu tư tham gia mua - bán cổ phiếu.

Cuối tháng 6 và tháng 7/2016, cổ phiếu KSA đồng loạt giảm sàn do các công ty chứng khoán bán giải chấp để thu hồi nợ, nên việc giao dịch chéo giữa các tài khoản bị dừng. Cơ quan điều tra cáo buộc, các bị can tạo ra cung cầu giả tạo trên thị trường. Gần 1.500 nhà đầu tư đã mua 30 triệu cổ phiếu KSA (hơn 180 tỷ đồng), song bán ra được hơn 172 tỷ, bị thiệt hại 8 tỷ.

Ngày 9/4, Công an Hà Nội ủy thác điều tra cho 107 đơn vị là công an 54 tỉnh thành, xác minh được 1.420 trong tổng số gần 1.500 bị hại. Hiện có 124 người và ba công ty chứng khoán đề nghị bồi thường gần bốn tỷ đồng. Số còn lại không đề nghị.

Cổ phiếu KSA: 'lau sàn' ở mức...500 đồng/cp

Ngày 10/5/2018, HOSE đã quyết định đưa cổ phiếu KSA vào diện tạm ngừng giao dịch từ ngày 17/5/2018 do Công ty tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin trên TTCK (chậm công bố báo cáo kiểm toán năm 2017, báo cáo thường niên năm 2017, khắc phục nghĩa vụ thuế, họp Ðại hội đồng cổ đông thường niên…) và bị đưa vào diện kiểm soát đặc biệt.

Từ ngày 2/8/2018, KSA bị huỷ niêm yết trên HOSE, khi mức giá chỉ còn xấp xỉ 500 đồng/cổ phiếu.

Tình cảnh cổ phiếu KSA 'lau sàn' là điều không thể tránh khỏi sau khi giao dịch ảo tạm dừng. Trước khi bị huỷ niêm yết vào ngày 2/8/2018, cổ phiếu KSA liên tục đi ngang ở mức giao dịch thảm hại là...500 đồng/cp.

Mai Hương(T/H)/Sở hữu Trí tuệ