Vi phạm quy định tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ
Theo Quyết định số 636 ngày 22/10/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS. Mức phạt tiền lớn nhất áp dụng đối với công ty là 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Cơ quan quản lý xác định Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS đã thực hiện việc tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ trong đợt phát hành diễn ra vào tháng 8/2025 cho khách hàng nhưng không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo đúng tiêu chuẩn pháp luật định hướng. Việc thiếu sót các thông tin bắt buộc trong bộ hồ sơ tư vấn trái phiếu đã vi phạm các quy định hiện hành về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính trên thị trường vốn.
Thiếu sót trong công tác lưu trữ dữ liệu và ghi âm giao dịch chứng khoán
Bên cạnh lỗi tư vấn trái phiếu, Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS còn bị phạt bổ sung số tiền 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu và chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Kết quả kiểm tra của cơ quan chức năng chỉ ra rằng doanh nghiệp đã không thực hiện việc lưu trữ dữ liệu ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán thực hiện bằng phương thức điện thoại trong năm 2025 của một số tài khoản giao dịch.
Việc không duy trì hệ thống lưu trữ đầy đủ các cuộc gọi đặt lệnh theo quy định pháp luật quản lý thị trường chứng khoán đã dẫn đến quyết định xử phạt bổ sung đối với công ty. Tổng hợp toàn bộ các hành vi vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ tư vấn và quản lý lưu trữ dữ liệu, tổng số tiền phạt mà Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS phải nộp là 342,5 triệu đồng.